控制71個證券賬戶操縱4只股票，一股民被罰沒4.46億元。

　　12月9日，紅星資本局從證監(jiān)會官網(wǎng)獲悉，證監(jiān)會于近日公布了一則行政處罰決定書，股民潘日忠通過控制71個證券賬戶操縱4只股票，違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場”行為。并被沒收違法所得共計2.23億元，處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元。

　　根據(jù)證監(jiān)會通報，潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽市。在2018年至2019年間，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個證券賬戶。

　　潘日忠操縱的股票包括“天鐵股份”(300587.SZ)、“嘉澳環(huán)�！�(603822.SH)、“鼎捷軟件”(300378.SZ)以及“瑞普生物”(300119.SZ)。紅星資本局了解到，每只股票，潘日忠都使用了30個以上的賬戶，最多一只股票更是使用了49個賬戶。

　　建倉拉抬再出貨 操縱天鐵股份獲利3745萬元

　　證監(jiān)會還詳細(xì)通報了潘日忠操縱4只股票的時間與經(jīng)過。

　　第一只股票為“天鐵股份”，主營軌道工程橡膠制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。截至2021年12月9日，天鐵股份報20.14元/股，總市值為126.48億元。

　　2018年12月至2019年3月的43個交易日期間，潘日忠控制使用31個賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價格和交易量，盈利高達(dá)3745萬元。

　　潘日忠是怎么操縱天鐵股份的股價呢？根據(jù)證監(jiān)會的行蹤處罰書，前41個交易日是建倉拉抬階段。

　　潘日忠控制的賬戶組買入963.8萬股，買入成交金額為20609.14萬元，賣出69.7萬股，賣出成交金額1551.23萬元。其中有16個交易日，賬戶組持有“天鐵股份”數(shù)量占全部流通股本比例超過5%。

　　紅星資本局發(fā)現(xiàn)，在此期間，“天鐵股份”股價從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅高達(dá)74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計上漲12.60%，偏離62.34個百分點。

　　此后，潘日忠用了5個交易日來出貨。期間，賬戶組持有“天鐵股份”數(shù)量占全部流通股本比例由20.91%下降為0。而“天鐵股份”股價也從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計上漲7.66%，偏離23個百分點。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，潘日忠集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“天鐵股份”，操縱意圖明顯，造成“天鐵股份”股價與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離。

　　此外，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在4個交易日中，潘日忠控制的賬戶組還存在對倒行為。僅在2019年1月31日，賬戶組對倒量占市場競價成交量最高達(dá)到12.14%。

　　5個月操縱三只股票

　　最多一只股票使用49個賬戶

　　潘日忠操縱的第二只股票叫做“嘉澳環(huán)�！�，是浙江省大型的專業(yè)生產(chǎn)環(huán)保增塑劑的企業(yè)。嘉澳環(huán)保的總市值較小，截至昨日收市，只有30.85億元，報42.05元/股。在2019年1月14日至2月15日期間，潘日忠控制使用32個賬戶，采用多種手段影響“嘉澳環(huán)�！苯灰變r格和交易量，盈利3364.4萬元。

　　證監(jiān)會通報中稱，潘日忠集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，并在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易。

　　在建倉拉抬階段的17個交易日，“嘉澳環(huán)�！惫蓛r從23.27元/股上漲至35.37元/股，漲幅52%。出貨階段，“嘉澳環(huán)�！惫蓛r從35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅達(dá)11.51%。

　　主營企業(yè)管理軟件的公司——鼎捷軟件也是潘日忠操縱的股票之一，也是獲利最高的一只股票。2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42個賬戶，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，影響“鼎捷軟件”交易價格和交易量，盈利1.32億元。

　　2019年4月1日至5月22日，潘日忠操縱的最后一只股票是獸用生物制品行業(yè)的瑞普生物，使用多達(dá)49個賬戶來操縱，盈利1937萬元。

　　當(dāng)事人自稱文化程度不高

　　證監(jiān)會：罰沒4.46億

　　證監(jiān)會認(rèn)為，潘日忠的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述“操縱證券市場”行為。

　　在聽證過程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操縱證券市場的故意。

　　但證監(jiān)會復(fù)核后認(rèn)為，當(dāng)事人潘日忠具有操縱市場的主觀意圖，潘日忠及其代理人提出的對法律法規(guī)不了解、對交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。并且不存在《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對潘日忠沒收違法所得共計2.23億元，處以相同金額罰款，共計罰沒4.46億元。

　　成都商報－紅星新聞記者 俞瑤 強(qiáng)亞銑